[ 張要偉 ]——(2005-2-16) / 已閱11037次

“責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)其高管人員給予紀(jì)律處分”的行為性質(zhì)辨析

張要偉


筆者因業(yè)務(wù)關(guān)系,接觸到某省銀監(jiān)局一份行政處罰告知書,該文書稱“依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定，擬對(duì)你社作出如下行政處罰：＇責(zé)令你社對(duì)主管副主任和部門負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分＇”。
很顯然，銀監(jiān)部門將《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定“責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分”的措施理解為行政處罰。該措施是否屬于行政處罰呢，筆者認(rèn)為有待商榷。
行政處罰是行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律規(guī)定對(duì)法人、組織或自然人違反行政管理法規(guī)行為給予的制裁。對(duì)法人的行政處罰，可以分為申誡罰和財(cái)產(chǎn)罰，其共同特點(diǎn)是直接針對(duì)被處罰對(duì)象，直接影響被處罰對(duì)象的權(quán)利。
“責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分”這一措施，最終受到影響的是金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，而非該金融機(jī)構(gòu)本身，因此不符合行政處罰直接針對(duì)并影響被處罰對(duì)象這一特征。
此外，2004年12月28日發(fā)布的《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰辦法》第七條所列舉的行政處罰種類中并無這一行政處罰。那么該措施是否屬于該條第（七）項(xiàng)所列“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰”呢？該條文涵蓋了《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)的內(nèi)容，如果第（一）項(xiàng)也屬于行政處罰，處罰辦法第七條不會(huì)遺漏第（一）項(xiàng)的，這說明，“責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分”不屬于行政處罰。