非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件
非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件
中國證券監(jiān)督管理委員會
非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2013〕53號
現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2013年12月26日
附件：《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201312/P020131227500527185612.doc
非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件
第一條 為了規(guī)范非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票（以下簡稱定向發(fā)行）申請文件的內(nèi)容和格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第85號）的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條 非上市公眾公司進(jìn)行定向發(fā)行導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過200人以及股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司（以下簡稱申請人）進(jìn)行定向發(fā)行，應(yīng)按本準(zhǔn)則要求制作和報送申請文件。
第三條 本準(zhǔn)則規(guī)定的申請文件目錄（見附件）是定向發(fā)行申請文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）可以要求申請人和相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件。如果某些文件對申請人不適用，可不提供，但應(yīng)向中國證監(jiān)會作出書面說明。
第四條 申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或者更換。
第五條 申請人報送申請文件，初次報送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件二份。
申請人不能提供有關(guān)文件原件的，應(yīng)由申請人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
第六條 申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
申請文件中需要由申請人律師鑒證的文件，申請人律師應(yīng)在該文件首頁注明“以下第XX頁至第XX頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁加蓋公章，并在第XX頁至第XX頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
第七條 申請人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會對申請文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行核查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。
第八條 申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“XX公司向特定對象發(fā)行股票申請文件”字樣。
第九條 申請文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明申請人信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
第十條 申請文件的各章、各節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識。
第十一條 申請人在報送書面申請文件、材料的同時，應(yīng)報送一份相應(yīng)的電子文件（doc或rtf格式文件）。
第十二條 未按本準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。
第十三條 本準(zhǔn)則自公布之日起施行。
附件：非上市公眾公司定向發(fā)行申請文件目錄
附件
非上市公眾公司定向發(fā)行申請文件目錄
定向發(fā)行說明書及授權(quán)文件
1－1 申請人關(guān)于定向發(fā)行的申請報告
1－2 定向發(fā)行說明書
1－3 申請人關(guān)于定向發(fā)行的董事會決議
1－4 申請人關(guān)于定向發(fā)行的股東大會決議
定向發(fā)行推薦文件
2－1 主辦券商定向發(fā)行推薦工作報告
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于定向發(fā)行的文件
3－1 申請人最近2年及1期的財務(wù)報告及其審計(jì)報告
3－2 法律意見書
3－3 本次定向發(fā)行收購資產(chǎn)相關(guān)的最近1年及1期的財務(wù)報告及其審計(jì)報告、資產(chǎn)評估報告（如有）
