中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》的決定


中國證券監(jiān)督管理委員會令

第71號



　 《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法〉的決定》已經(jīng)2010年12月7日中國證券監(jiān)督管理委員會第287次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2011年10月1日起施行。


　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席： 尚福林

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年五月二十三日




附件一：關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》的決定.doc


關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、
查封實施辦法》的決定

一、第五條增加一項，作為第四項：“當(dāng)事人因涉嫌嚴重違法而被立案調(diào)查，且其涉案場所、賬戶或者人員已經(jīng)被執(zhí)法部門調(diào)查的”。
二、第十一條中的“凍結(jié)、查封通知書”修改為“凍結(jié)通知書或者查封通知書”。
三、第十二條和第十三條修改為第十二條、第十三條和第十四條，具體表述為：
“第十二條 實施凍結(jié)，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，向協(xié)助執(zhí)行部門出示凍結(jié)決定書，送達凍結(jié)通知書，并在實施凍結(jié)后及時向當(dāng)事人送達凍結(jié)決定書。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將被凍結(jié)情況告知其控制的涉案財產(chǎn)的名義持有人�！�
“第十三條 實施查封，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向當(dāng)事人送達查封決定書。需要有關(guān)部門協(xié)助的，還應(yīng)當(dāng)向協(xié)助執(zhí)行部門送達查封通知書。
“實施查封后，應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場筆錄和查封清單。查封清單一式兩份，由當(dāng)事人和實施部門分別保存�！�
“第十四條 凍結(jié)或者查封應(yīng)當(dāng)由兩名以上執(zhí)法人員實施。
“執(zhí)法人員在實施凍結(jié)或者查封時應(yīng)當(dāng)出示有效證件。”
四、第十四條第二款中的“調(diào)查人員”修改為“執(zhí)法人員”。
五、第十七條修改為：“凍結(jié)證券，其金額應(yīng)當(dāng)以凍結(jié)實施日前一交易日收市后的市值計算。
“凍結(jié)證券時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以明確被凍結(jié)的證券是否限制賣出。
“限制證券賣出的，由證券公司或者證券登記結(jié)算機構(gòu)協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)。凍結(jié)期間，證券持有人可以提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請求，經(jīng)申請部門審查認為確有必要的，可以解除賣出限制，并監(jiān)督證券持有人依法出售，同時將所得資金轉(zhuǎn)入相關(guān)資金賬戶予以凍結(jié)。
“不限制證券賣出的，由證券公司等控制資金賬戶的單位協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)。凍結(jié)期間，證券持有人可以依法出售部分或者全部被凍結(jié)的證券，同時將所得資金轉(zhuǎn)入相關(guān)資金賬戶予以凍結(jié)。
“證券公司協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將凍結(jié)信息發(fā)送證券登記結(jié)算機構(gòu)。
“證券被凍結(jié)后，不得進行轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，不得設(shè)定抵押、質(zhì)押等權(quán)利，不得進行非交易過戶，不得進行重復(fù)凍結(jié)。”
六、第二十一條修改為：“當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以依法申請人民法院強制執(zhí)行凍結(jié)、查封的涉案財產(chǎn)�！�
本決定自2011年10月1日起施行。
《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。


附件二：《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》.doc
中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法

（2005年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第169次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2011年5月23日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法〉的決定》修訂）

第一條　為了保護投資者和當(dāng)事人的合法權(quán)益，及時有效查處證券違法行為，規(guī)范凍結(jié)、查封工作，維護市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條　中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當(dāng)事人的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)。
第三條　凍結(jié)、查封違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)，必須依照本辦法規(guī)定的程序提交申請，經(jīng)法律部門審查，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)人批準，制作決定書、通知書，由執(zhí)法人員實施。
第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機構(gòu)在對證券違法案件進行調(diào)查、審理或者執(zhí)行時，發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，可以申請凍結(jié)、查封：
（一）已經(jīng)轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的；
（二）可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的；
（三）已經(jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；
（四）可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；
（五）其他需要及時凍結(jié)、查封的情形。
第五條　有下列情形之一的，視為可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)：
（一）涉案當(dāng)事人本人開立的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶或由其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶中存放的違法資金、證券，部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或者隱匿的；
（二）被舉報的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)已經(jīng)或者將要被轉(zhuǎn)移、隱匿并提供具體的轉(zhuǎn)移或者隱匿線索的；
（三）通過與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券等涉案財產(chǎn)作為合同標的物或者以償還貸款、支付合同價款等名義轉(zhuǎn)移占有的；
（四）當(dāng)事人因涉嫌嚴重違法而被立案調(diào)查，且其涉案場所、賬戶或者人員已經(jīng)被執(zhí)法部門調(diào)查的；
（五）其他有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)跡象的。
第六條　有下列特征之一的，視為重要證據(jù)：
（一）對案件調(diào)查有重大影響的；
（二）對案件定性有關(guān)鍵作用的；
（三）不可替代或者具有唯一性的；
（四）其他重要證據(jù)。
第七條　中國證券監(jiān)督管理委員會案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機構(gòu)需要實施凍結(jié)、查封時，應(yīng)當(dāng)提交申請，經(jīng)部門或者派出機構(gòu)主要負責(zé)人批準，交法律部門審查。業(yè)務(wù)監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責(zé)中發(fā)現(xiàn)需要采取凍結(jié)、查封措施的，應(yīng)當(dāng)及時通報案件調(diào)查部門實施凍結(jié)、查封。
第八條　凍結(jié)、查封申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）被凍結(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）申請凍結(jié)、查封的具體事項，包括涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；
（三）主要違法事實與申請凍結(jié)、查封的理由；
（四）其他需要說明的事項。
第九條　負責(zé)審查的法律部門應(yīng)當(dāng)及時處理凍結(jié)、查封申請，出具審核意見，并制作凍結(jié)、查封決定書，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)人批準。
第十條　凍結(jié)、查封決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）被凍結(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）凍結(jié)、查封的理由和依據(jù)；
（三）凍結(jié)、查封財產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)量和期限；
（四）申請行政復(fù)議的途徑；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會公章和日期。
第十一條　申請書、決定書經(jīng)批準后，由申請部門負責(zé)實施。實施凍結(jié)、查封的部門應(yīng)當(dāng)制作凍結(jié)通知書或者查封通知書，通知書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）協(xié)助凍結(jié)、查封的單位名稱；
（二）凍結(jié)、查封的法律依據(jù)；
（三）凍結(jié)、查封的財產(chǎn)或者證據(jù)所在機構(gòu)的名稱或者地址；
（四）凍結(jié)、查封的財產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)額等；
（五）凍結(jié)、查封的起止時間；
（六）其他需要說明的事項；
（七）中國證券監(jiān)督管理委員會公章和日期。
第十二條 實施凍結(jié)，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，向協(xié)助執(zhí)行部門出示凍結(jié)決定書，送達凍結(jié)通知書，并在實施凍結(jié)后及時向當(dāng)事人送達凍結(jié)決定書。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將被凍結(jié)情況告知其控制的涉案財產(chǎn)的名義持有人。
第十三條 實施查封，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向當(dāng)事人送達查封決定書。需要有關(guān)部門協(xié)助的，還應(yīng)當(dāng)向協(xié)助執(zhí)行部門送達查封通知書。
實施查封后，應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場筆錄和查封清單。查封清單一式兩份，由當(dāng)事人和實施部門分別保存。
第十四條 凍結(jié)或者查封應(yīng)當(dāng)由兩名以上執(zhí)法人員實施。
執(zhí)法人員在實施凍結(jié)或者查封時應(yīng)當(dāng)出示有效證件。
第十五條　現(xiàn)場筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）凍結(jié)、查封的時間、地點；
（二）實施凍結(jié)、查封的單位和個人；
（三）被凍結(jié)、查封的單位和個人；
（四）協(xié)助凍結(jié)、查封的單位和個人；
（五）凍結(jié)、查封的具體事項，包括涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；
（六）當(dāng)事人的陳述和申辯；
（七）其他應(yīng)當(dāng)載明的事項。
現(xiàn)場筆錄和清單由當(dāng)事人、見證人和執(zhí)法人員簽名或者蓋章，當(dāng)事人不在現(xiàn)場或者當(dāng)事人、見證人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中予以注明。
第十六條　查封可以采取下列方式：
（一）查封動產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在該動產(chǎn)上加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；
（二）查封已登記的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并通知有關(guān)登記機關(guān)辦理查封登記手續(xù)；
（三）查封未登記的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并告知法定權(quán)屬登記機關(guān)；
（四）查封重要證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；
（五）其他合法的方式。
第十七條　凍結(jié)、查封的期限為6個月。因特殊原因需要延長的，應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)、查封期滿前10日內(nèi)辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)。每次繼續(xù)凍結(jié)、查封期限最長不超過6個月。
逾期未辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)的，視為自動撤銷凍結(jié)、查封。
第十八條　凍結(jié)證券，其金額應(yīng)當(dāng)以凍結(jié)實施日前一交易日收市后的市值計算。
凍結(jié)證券時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以明確被凍結(jié)的證券是否限制賣出。
限制證券賣出的，由證券公司或者證券登記結(jié)算機構(gòu)協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)。凍結(jié)期間，證券持有人可以提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請求，經(jīng)申請部門審查認為確有必要的，可以解除賣出限制，并監(jiān)督證券持有人依法出售，同時將所得資金轉(zhuǎn)入相關(guān)資金賬戶予以凍結(jié)。
不限制證券賣出的，由證券公司等控制資金賬戶的單位協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)。凍結(jié)期間，證券持有人可以依法出售部分或者全部被凍結(jié)的證券，同時將所得資金轉(zhuǎn)入相關(guān)資金賬戶予以凍結(jié)。
證券公司協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將凍結(jié)信息發(fā)送證券登記結(jié)算機構(gòu)。
證券被凍結(jié)后，不得進行轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，不得設(shè)定抵押、質(zhì)押等權(quán)利，不得進行非交易過戶，不得進行重復(fù)凍結(jié)。
第十九條　有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)人批準，應(yīng)當(dāng)及時解除凍結(jié)、查封措施：
（一）已經(jīng)完成調(diào)查、處罰的；
（二）經(jīng)查證，確實與案件無關(guān)的；
（三）當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保的；
（四）其他應(yīng)當(dāng)及時解除凍結(jié)、查封的情形。
第二十條　凍結(jié)、查封財產(chǎn)的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與違法行為的情節(jié)或者行政處罰決定的金額相適應(yīng)。
第二十一條　案件調(diào)查結(jié)束后，當(dāng)事人的違法行為涉嫌犯罪需要移送公安機關(guān)的，應(yīng)當(dāng)將凍結(jié)、查封的證據(jù)、材料一并移送。
第二十二條　當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以依法申請人民法院強制執(zhí)行凍結(jié)、查封的涉案財產(chǎn)。
第二十三條　解除凍結(jié)、查封參照實施凍結(jié)、查封程序辦理。
第二十四條　當(dāng)事人對凍結(jié)、查封決定不服的，可以依法向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議。
行政復(fù)議期間，凍結(jié)、查封措施不停止執(zhí)行，但是有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行：
（一）實施部門認為需要停止執(zhí)行并批準的；
（二）當(dāng)事人申請停止執(zhí)行并批準的；
（三）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)停止執(zhí)行的。
第二十五條　未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封，給當(dāng)事人的合法財產(chǎn)造成重大損失的，依法給予賠償；對直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十六條　當(dāng)事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會執(zhí)法人員實施凍結(jié)、查封措施，未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十七條　本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)解釋。
第二十八條　本辦法自2006年1月1日起施行。