交通運(yùn)輸部

關(guān)于試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的通知

交水發(fā)［2010］533號(hào)


各有關(guān)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者：

　　2002年1月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)際海運(yùn)條例》）確立了無(wú)船承運(yùn)管理制度。目前已有3000多家無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者（以下簡(jiǎn)稱無(wú)船承運(yùn)人）通過交納保證金方式，取得了無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。無(wú)船承運(yùn)管理制度的實(shí)施有效規(guī)范了國(guó)際海運(yùn)市場(chǎng)秩序。
　　為進(jìn)一步完善無(wú)船承運(yùn)管理制度，緩解無(wú)船承運(yùn)人資金壓力，保障有關(guān)各方合法權(quán)益，按照無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)與無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金“自由選擇”原則，經(jīng)與中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)協(xié)商，我部決定，在現(xiàn)有無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金方式之外，試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)制度，供無(wú)船承運(yùn)人選擇。自2010年11月1日起，無(wú)船承運(yùn)人可選擇投保無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式申請(qǐng)取得無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格�，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
　　一、基本原則
　　無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式與無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金方式，均為無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）可采納的財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，兩者并行存在，供申請(qǐng)人自行選擇。無(wú)船承運(yùn)人選擇繳納保證金方式的，依照現(xiàn)行保證金制度執(zhí)行。
　　二、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
　　承辦無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)須符合以下條件：
　�。ㄒ唬┳���(cè)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)；
　�。ǘ�）��(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可；
　�。ㄈ�）保險(xiǎn)產(chǎn)品經(jīng)交通運(yùn)輸部認(rèn)可，報(bào)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)或備案；
　�。ㄋ模┖炇稹稛o(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)承保承諾書》（見附件），并按承諾書規(guī)定履行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)相關(guān)義務(wù)。
　　三、投保形式、保險(xiǎn)期間和范圍
　　為便于管理，申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的申請(qǐng)人及其分支機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)采用同一財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，即均采取保證金或保證金責(zé)任保險(xiǎn)形式。
　　保險(xiǎn)期間由申請(qǐng)人和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自行約定，但最低不得少于1年。
　　無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)僅用于無(wú)船承運(yùn)人清償因其不履行承運(yùn)人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)所產(chǎn)生的債務(wù)，不能用于支付罰款。遇有罰款情況，無(wú)船承運(yùn)人應(yīng)另行支付。
　　四、操作程序
　�。ㄒ唬┬律暾�(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格：
　　2010年11月1日以后申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的申請(qǐng)人，如選擇投保無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的，應(yīng)依照《國(guó)際海運(yùn)條例》和《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）規(guī)定的程序，提交保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保險(xiǎn)單和保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票，以及《實(shí)施細(xì)則》第十一條 （第五款除外）、第十四條（第五款除外）規(guī)定材料。
　　（二）無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的退出：
　　1．已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人退保程序：
　　已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)退保、終止資格的，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出書面申請(qǐng)，由交通運(yùn)輸部將該申請(qǐng)事項(xiàng)在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站（www.mot.gov.cn）公示30天。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交以下材料:
　�。�1）申請(qǐng)書（含退款賬號(hào)信息，由法人代表簽字并加蓋公章）；
　�。�2）已注銷“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　　（3）《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正、副本）；
　　（4）稅務(wù)部門開具的已繳銷無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)專用發(fā)票（《國(guó)際海運(yùn)業(yè)運(yùn)輸專用發(fā)票》）證明（如未領(lǐng)取，出具稅務(wù)部門相關(guān)證明或《發(fā)票購(gòu)領(lǐng)簿》發(fā)票購(gòu)領(lǐng)記錄頁(yè)的復(fù)印件）；
　　（5）境外無(wú)船承運(yùn)人須提供與境內(nèi)接收退款機(jī)構(gòu)的協(xié)議書。
　　公示期內(nèi)，有關(guān)當(dāng)事人認(rèn)為無(wú)船承運(yùn)人不履行承運(yùn)人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)取得司法機(jī)關(guān)已生效的相關(guān)判決或司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)相關(guān)裁決，由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依照保險(xiǎn)合同規(guī)定進(jìn)行賠付。
　　公示期屆滿未有前款規(guī)定情形的，交通運(yùn)輸部書面通知有關(guān)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)辦理退保手續(xù)，收繳《無(wú)船承運(yùn)人經(jīng)營(yíng)資格登記證》，注銷無(wú)船承運(yùn)人經(jīng)營(yíng)資格，并在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站公布結(jié)果。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到交通運(yùn)輸部書面通知后7個(gè)工作日內(nèi)完成退保手續(xù)，并將結(jié)果書面告知交通運(yùn)輸部。
　　2.終止無(wú)船承運(yùn)人經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)的退保手續(xù)：
　　申請(qǐng)人因故終止經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)的, 應(yīng)向交通運(yùn)輸部提交書面申請(qǐng)，申請(qǐng)應(yīng)明確退款接收賬號(hào)信息，由法人代表簽字并加蓋公章。交通運(yùn)輸部完成審核程序后，書面通知保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)辦理退保手續(xù)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在收到書面通知后7個(gè)工作日內(nèi)完成退保手續(xù)，并將結(jié)果書面告知交通運(yùn)輸部。
　�。ㄈ�）現(xiàn)有無(wú)船承運(yùn)人以投保方式繼續(xù)從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)：
　　2010年10月31日前已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人，如選擇以投保無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式繼續(xù)從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的，可申請(qǐng)退回已繳保證金，但應(yīng)先行辦理投保手續(xù)。申請(qǐng)保證金退款，并以投保方式繼續(xù)保有無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的，應(yīng)提交以下材料：
　　1. 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保險(xiǎn)單以及保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票；
　　2.保證金退款書面申請(qǐng)：申請(qǐng)應(yīng)注明本公司退款賬號(hào)，由公司法人代表簽字并加蓋公章；
　　3.《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正、副本）。
　　交通運(yùn)輸部在收到上述材料后，對(duì)該無(wú)船承運(yùn)人保證金退回申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行公示，公示期為30天。
　　公示期內(nèi)未出現(xiàn)《實(shí)施細(xì)則》第二十條第二款規(guī)定事項(xiàng)的，交通運(yùn)輸部通知無(wú)船承運(yùn)人保證金專戶所在銀行辦理保證金退還手續(xù)，并為無(wú)船承運(yùn)人重新辦理《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》（注明“責(zé)任保險(xiǎn)”字樣）。
　�。ㄋ模�無(wú)船承運(yùn)人更名手續(xù)：
　　以保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式申請(qǐng)取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)更名，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出申請(qǐng)，并報(bào)送以下材料：
　　1．無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者名稱變更申請(qǐng)表；
　　2．《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正、副本）；
　　3．舊版及新版提單樣本；
　　4．境內(nèi)無(wú)船承運(yùn)人須提交《名稱變更核準(zhǔn)通知書》、原名稱和新名稱的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
　　境外無(wú)船承運(yùn)人須提交企業(yè)注冊(cè)國(guó)有關(guān)部門出具的名稱變更證明文件（須經(jīng)當(dāng)?shù)毓�證機(jī)構(gòu)公證）。
　　交通運(yùn)輸部將向無(wú)船承運(yùn)人核發(fā)新名稱的《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》，并書面通知保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)該無(wú)船承運(yùn)人名稱變更事宜。
　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在收到交通運(yùn)輸部變更書面通知后7個(gè)工作日內(nèi)，將變更結(jié)果書面告知交通運(yùn)輸部。
　�。ㄎ澹�無(wú)船承運(yùn)人延期手續(xù)：
　　以保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式申請(qǐng)取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)延期，應(yīng)在經(jīng)營(yíng)資格有效期屆滿前提前30天向交通運(yùn)輸部提出申請(qǐng)，并報(bào)送以下材料：
　　1．延期申請(qǐng)書；
　　2．經(jīng)營(yíng)資格有效期內(nèi)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)開展情況說明；
　　3．已續(xù)保保證金責(zé)任保險(xiǎn)證明材料（保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保險(xiǎn)單以及保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票）；
　　4.《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正、副本）；
　　5．境內(nèi)無(wú)船承運(yùn)人提交已增加“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；境外無(wú)船承運(yùn)人提供公司商業(yè)登記證明復(fù)印件；
　　6. 已簽發(fā)提單（正本）復(fù)印件10份。
　　如無(wú)船承運(yùn)人在其經(jīng)營(yíng)資格有效期滿前未及時(shí)辦理延期手續(xù)，交通運(yùn)輸部將不為其辦理更名等手續(xù)，屆滿后將終止其無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。
　　五、無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的使用
　　無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)，是供無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)人選擇的一種財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，當(dāng)因無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者不履行承運(yùn)人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng)，根據(jù)司法機(jī)關(guān)已生效的判決或者司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)裁決應(yīng)當(dāng)履行賠償責(zé)任時(shí)，用以履行賠償，不得用于其他責(zé)任的償付。
　　六、主管部門和聯(lián)系方式
　　主管部門：交通運(yùn)輸部水運(yùn)局
　　電話：010-65292650 65292655
　　傳真：010-65292648





中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部
二○一○年九月二十八日



附件


無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)
承保承諾書


　　為降低無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，減輕無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，維護(hù)委托人經(jīng)濟(jì)利益，配合國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門做好無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者管理，現(xiàn)就承辦無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)事宜作出以下承諾:

　　一、本機(jī)構(gòu)系注冊(cè)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)、經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可，具有合法保險(xiǎn)從業(yè)資質(zhì)的獨(dú)立法人實(shí)體。
　　二、參照《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》規(guī)定的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金有關(guān)功能，積極開發(fā)、完善無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)產(chǎn)品。提供的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)產(chǎn)品應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門認(rèn)可，并經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)許可（備案）。
　　三、嚴(yán)格依照中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部《關(guān)于試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的通知》（交水發(fā)〔2010〕533 號(hào)）要求，承辦無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)，確保所簽發(fā)保險(xiǎn)單、保險(xiǎn)費(fèi)發(fā)票及相關(guān)單證的真實(shí)性和有效性。
　　四、未經(jīng)國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門同意，在無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)期間，不為無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者辦理保險(xiǎn)退保手續(xù)。
　　五、在無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)終止日前30天，將無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者名單及保險(xiǎn)期限屆滿等情況，書面通知國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門，以便啟動(dòng)保險(xiǎn)終止公告程序。對(duì)于保證金責(zé)任保險(xiǎn)到期、未及時(shí)續(xù)保的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者，及時(shí)書面告知國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門。
　　六、對(duì)司法機(jī)關(guān)請(qǐng)求司法協(xié)助的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者索賠案件，經(jīng)國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門核定應(yīng)予賠付，并收到書面賠付通知函件的，在七個(gè)工作日內(nèi)將賠款轉(zhuǎn)至司法機(jī)關(guān)指定的賬戶，不以無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者未履行保險(xiǎn)條款約定的義務(wù)為抗辯理由拒絕支付賠款，并將賠付情況書面告知國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門。
　　七、在收到國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門無(wú)船承運(yùn)人名稱變更通知后七個(gè)工作日內(nèi)，辦理名稱變更手續(xù)，并將變更結(jié)果書面告知交通運(yùn)輸部。
　　八、建立、維護(hù)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供投保信息，供國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門及無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者查詢相關(guān)信息。
　　九、根據(jù)國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門需要，定期提供有效保險(xiǎn)單的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（包括投保人名稱、保險(xiǎn)期間等信息）及其他必要的承保和理賠等信息。
　　十、應(yīng)國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門要求，配合做好無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)宣貫工作，為無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者提供必要的保險(xiǎn)咨詢和培訓(xùn)。
　　十一、對(duì)承辦無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)中獲知的涉及商業(yè)秘密的信息資料，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門及相關(guān)當(dāng)事人同意，不得向任何第三方透露。
　　十二、及時(shí)向國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門報(bào)告本承諾書未盡事宜，以及具體承辦無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者責(zé)任保險(xiǎn)中出現(xiàn)的不明事項(xiàng)，并溝通解決。
　　十三、如出現(xiàn)未按本承諾書履行相關(guān)義務(wù)情況的，同意承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任。
　　



　　承諾人（蓋章）：
　　授權(quán)代表(簽字)：

　
　　　　　　　　 年 月 日